En este junio de 2021, se dará comienzo a las seis jornadas de Capacitación de Cumplimento Normativo dirigida para todos los socios de la Camara de Asesores de Inversión y Gestores de Portafolios del Uruguay. Se buscará brindar una combinación de contenidos, conocimientos, capacidades y habilidades dirigidos a la creación, la implementación, el seguimiento y el desarrollo de programas de cumplimiento normativo en Uruguay.
Contenidos:
Introducción. Responsabilidad Penal de Directivos, Socios y Oficiales de Cumplimiento.
Régimen y Resguardo de Datos, Software e Información. Plan de Continuidad Operacional.
Autorización para funcionar y autorización para Tercerización de Actividades.
Régimen de Fiscalización y Sancionatorio. Protección al Usuario de Servicios Financieros.
Prevención de Lavado de Dinero y Financiamiento del Terrorismo. UIAF.
Perfil y Estrategia de Inversión.
Asimismo, se han invitado a distintos facilitadores a formar parte de la exposición en los módulos, contando con la participación de Cr. Daniel Torregiani, Cra. Patricia Tudisco, Dr. Julio Lens, Mag. Stephanie Shellman y el Dr. Marcelo Casciotti junto con la Dra. Cecilia Gallero como facilitadores principales.